KOMISIJA ZA VRIJEDNOSNE PAPIRE REPUBLIKE HRVATSKE

 

Temeljem odredbi članka 12. točka 5., članka 41. stavka 2. i članka 58. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02), Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske (dalje: »Komisija«), u predmetu oduzimanja dozvole za obavljanje poslova brokera G. V. iz Belog Manastira, Dunavska xx, na sjednici održanoj dana 23. prosinca 2005. godine, donijela je

RJEŠENJE

1. Brokeru GABRIJELI VUKELIĆ iz Belog Manastira, Dunavska 36, rodenoj dana 6. srpnja 1972. godine, oduzima se dozvola za obavljanje poslova brokera za razdoblje od 16. siječnja 2006. godine do 31. srpnja 2006. godine.

2. Osoba iz točke 1. izreke briše se iz Registra ovlaštenih brokera, koji vodi Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske, s danom 16. siječnja 2006. godine.

3. Ovo rješenje objavit će se u »Narodnim novinama«.

 

Obrazloženje

Tijekom postupka nadzora društva VRIJEDNOSNICE OSIJEK d.o.o. za poslovanje vrijednosnim papirima iz Osijeka, Kapucinska 25/11, MBS: 030058309 (dalje u tekstu: »Društvo«), utvrdeno je da je G. V., osoba ovlaštena za obavljanje poslova brokera u navedenom društvu (dalje u tekstu: »Broker«) počinila niz nepravilnosti uslijed kojih je potrebno na određeno vrijeme oduzeti dozvolu za rad.

Komisija je utvrdila da je G. V. obavljajući poslove brokera u Društvu vršila transakcije dionicama društva Slatinska banka d.d., Splitska plovidba d.d., Plava laguna d.d., Korifej d.d., Hoteli Makarska d.d., Atlanska plovidba d.d.; na način da nije postupala sukladno odredbi članka 66. stavka 6. i 7. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (dalje u tekstu: »Zakon«), s obzirom na to da naloge koje bi zaprimala od različitih nalogodavaca nije odmah i bez odgode izložila na trgovinskom sustavu burze. Postupajući na taj način, u vremenskom razdoblju od 2. kolovoza 2005. do 29. listopada 2005. godine G. V. je u više navrata realizirala naloge za kupnju/prodaju dionica gore navedenih društava, suprotno interesima nalogodavaca, te je na taj način postupila suprotno odredbi članka 59., stavak 1. Zakona.

Člankom 58. stavak 1. točka 4. Zakona propisano je da Komisija rješenjem oduzima brokeru dozvolu ako isti postupa protivno odredbama članka 62. do 66. Zakona.

Tijekom postupka nadzora Komisija je utvrdila da Broker nije prilikom kupnje i prodaje vrijednosnih papira za direktora Društva u nalogu naznačio da je riječ o vlastitom nalogu, što je bio dužan učiniti temeljem odredbe članka 66. stavka 4. Zakona. Jednako tako, naloge za kupnju ili prodaju vrijednosnih papira Broker nije odmah i bez odgode izložio na trgovinskom sustavu burze, a rok, točan datum, izlaganja u nalogu nije bio drugačije određen, čime je postupio suprotno odredbi članka 66. stavka 6. Zakona. S obzirom da je člankom 66. stavkom 7. Zakona propisano da ovlašteno društvo ne smije ni na koji drugi način osim propisanog stavkom 6. Zakona spajati ili izvršavati naloge za kupnju li prodaju vrijednosnih papira. Na taj način su se ispunile zakonske pretpostavke za oduzimanje dozvole Brokeru sukladno odredbama Zakona.

U nastavku Rješenja, pod točkom I.2. i I.3. opisuju se detaljno dva primjera postupanja Brokera, no na isti ili sličan način Broker je postupao također i prilikom izvršavanja naloga za kupnju ili prodaju dionica različitih nalogodavaca.

I.2.

Dana 2. 8. 2005. godine u 09:08:07 sati G. V. kao broker Društva zaprimila je nalog br. 2998/05-P za prodaju 18 dionica društva Slatinska banka d.d., Slatina (dalje: Slatinska banka d.d.) po minimalnoj jediničnoj cijeni od 470,00 kuna. Istoga dana u 12:51:24 sati G. V. kao broker Društva zaprimila je nalog br. 3002/05-P za prodaju 18 dionica društva Slatinska banka d.d., po minimalnoj jediničnoj cijeni od 463,00 kuna, te istog dana u 13:10:21 sati od direktora Društva vlastiti nalog br. 1917/05-K na kupnju 18 dionica društva Slatinska banka d.d. po maksimalnoj jediničnoj cijeni od 470,28 kuna.

Uvidom u izvješće i pregled ostalih naloga za kupnju/prodaju dionica izloženih na Varaždinskoj burzi d.d. (dalje: VSE) vidljivo je da su zadnja dva naloga realizirana isti dan na VSE po cijeni od 470,28 kuna. Nadalje, vidljivo je da nalog br. 2998/05-P (zaprimljen 09:08:07) G. V. kao broker Društva, nije odmah i bez odgode izložila na trgovinski sustav burze, a kako je propisano temeljem odredbe članka 66. stavka 6. Zakona; da isti nalog nije izvršavala s pažnjom dobrog stručnjaka i pazila na interese nalogodavca kako je propisano odredbama članka 59. stavka 1. Zakona, budući da je nalog realiziran tek 8. 9. 2005., dok je dana 2. 8. 2005. realiziran nalog br. 3002/05-P koji je zaprimljen kasnije (12:51:24) kao što je vidljivo iz knjige naloga; da je spojila i izvršila vlastiti nalog za kupnju br. 1917/05-K na način suprotan članku 66. stavak 7. Zakona; te da na nalogu za kupnju br. 1917/05-K nije navela da se radi o vlastitom nalogu, a što je bila dužna učiniti temeljem odredbe članka 66. stavak 4. Zakona.

Sve navedene transakcije obavo je Broker kao zaposlenik Društva, koji je ovlašten za obavljanje poslova trgovine s vrijednosnim papirima.

I.3.

Dana 16. 9. 2005. godine u 12:21:07 sati G. V. kao broker Društva zaprimila je nalog br. 3534/05-P za prodaju 10 dionica društva Plava laguna d.d., Poreč (dalje: Plava laguna d.d.) po minimalnoj jediničnoj cijeni od 2.501,00 kuna. Istog dana u 13:08:017 sati zaprimila je od direktora Društva vlastiti nalog br. 2173/05-K za kupnju 10 dionica društva Plava laguna d.d. po maksimalnoj jediničnoj cijeni od 2.553,01 kuna.

Uvidom u izvješće i pregled ostalih naloga za kupnju/prodaju dionica izloženih na Zagrebačkoj burzi d.d. (dalje: ZSE) i vidljivo je da G. V. kao broker Društva, nalog br. 3534/05-P, nije odmah i bez odgode izložila na trgovinski sustav burze, a kako je propisano temeljem odredbe članka 66. stavka 6. Zakona; da isti nalog nije izvršavala s pažnjom dobrog stručnjaka i pazila na interese nalogodavca kako je propisano odredbama članka 59. stavka 1. Zakona, budući da je nalog realiziran u 13:46:43 po cijeni od 2.553,01 kuna, iako je isti mogao biti realiziran i po većoj cijeni (2.600,00 kuna u 13:29:31) da je izložen odmah po zaprimanju (u 12:21:07) što je vidljivo iz transakcija na ZSE dionicom Plava laguna d.d. dana 16. 9. 2005.; da je spojila i izvršila vlastiti nalog za kupnju br. 2173/05-K na način suprotan članku 66. stavak 7. Zakona; te da na nalogu za kupnju br. 2173/05-K nije navela da se radi o vlastitom nalogu, a što je bila dužna učiniti temeljem odredbe članka 66. stavak 4. Zakona.

Sve navedene transakcije obavio je Broker kao zaposlenik Društva, koji je ovlašten za obavljanje poslova trgovine s vrijednosnim papirima.

Nadalje navodimo da je G. V. kao broker Društva na isti ili sličan način postupala i dana 4. kolovoza 2005. godine pri prodaji dionica Splitske plovidbe d.d., Split; 19. i 25. rujna 2005. godine pri prodaji dionica Korifeja d.d., Zagreb; dana 29. rujna 2005. godine pri prodaji dionica Hotela Makarska d.d., Makarska; dana 5. listopada 2005. godine pri prodaji dionica Plave lagune d.d., Poreč te 12. listopada 2005. godine pri prodaji dionica Atlanske plovidbe d.d., Dubrovnik.

I.4.

Sukladno odredbama članka 15. stavka 2. Zakona, kada utvrdi nezakonitosti i nepravilnosti Komisija će rješenjem izreći odgovarajuću mjeru propisanu zakonom.

Odredbom članka 58. stavka 1. točke 4. Zakona propisano je da će Komisija oduzeti dozvolu brokeru ukoliko isti postupa protivno odredbama članka 62. do 66. Zakona.

Slijedom navedenog, valjalo je G. V. oduzeti dozvolu za obavljanje poslova brokera za vremensko razdoblje od 16. siječnja 2006. godine do 31. srpnja 2006. godine.

Sukladno odredbama članka 8. stavka 4. Zakona ovo rješenja objavit će se u »Narodnim novinama«.

 

UPUTA O PRAVNOM LIJEKU

Protiv ovog rješenja žalba nije dopuštena, ali se protiv istog može pokrenuti upravni spor podnošenjem tužbe Upravnom sudu Republike Hrvatske u roku 30 dana od dana primitka ovog rješenja.

 

Klasa: UP/I-041-02/05-01/85   Urbroj: 567-04/05-07    Zagreb, 23. prosinca 2005.      TXT linkovi: Txt-do Textuploader Freetexthost Pastebay Freetexthost