HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA

1384

Temeljem odredbi članka 8. stavka 1. i članka 15. stavka 1., točke 4. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga (»Narodne novine« br. 140/05), te članka 15. stavka 2., članka 58. stavka 1., točka 4. i stavka 2. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02), u predmetu oduzimanja dozvole za obavljanje poslova brokera Ivanu Tadinu, iz Zagreba, B. Adžije 22/I, Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga na sjednici održanoj 18. svibnja 2006. godine donijela je

RJEŠENJE

1. Brokeru Ivanu Tadinu iz Zagreba, B. Adžije 22/I, rođenom 30. travnja 1973. godine, oduzima se dozvola za obavljanje poslova brokera.
2. Brokeru Ivanu Tadinu iz Zagreba, B. Adžije 22/I, neće se oduzeti dozvola za obavljanje poslova brokera ako za vrijeme od jedne godine od dana konačnosti rješenja o oduzimanju dozvole ne nastupi bilo koji od razloga za oduzimanje dozvole iz stavka 1. članka 58. Zakona o tržištu vrijednosnih papira.
3. Ovo rješenje objavit će se u »Narodnim novinama«.

Obrazloženje

Hrvatska Agencija za nadzor financijskih usluga (dalje u tekstu: »Agencija«) provela je postupak nadzora nad društvom HITA-VRIJEDNOSNICE d.d., Zagreb, sukladno odredbi članka 15. stavak 2. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga i članka 14. Zakona o tržištu vrijednosnih papira, (dalje u tekstu: Zakon) iz razloga što je u okviru obavljanja svojih ovlasti, saznala za određene aktivnosti u poslovanju nadzirane osobe u svezi transakcija povlaštenim dionicama izdavatelja Croatia osiguranje d.d. Zagreb, za koje je bilo potrebno utvrditi da li su u skladu sa Zakonom o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga i Zakonom o tržištu vrijednosnih papira.
Postupak nadzora proveden je na temelju Rješenja Agencije (klasa: UP/I-041-02/06-01/37, urbroj: 326-104/06-1), od 23. ožujka 2006. godine.
Tijekom postupka nadzora Društva, utvrđeno je da je Ivan Tadin, osoba ovlaštena za obavljanje poslova brokera u navedenom društvu (dalje u tekstu: Broker) počinio nepravilnosti uslijed kojih je bilo potrebno istom oduzeti dozvolu za rad.
Agencija je utvrdila da je Ivan Tadin obavljajući poslove brokera u Društvu vršio transakcije s povlaštenim dionicama Croatia osiguranja d.d., na način da nije postupao sukladno odredbi članka 63. stavka 2. i članka 66. stavka 6. i 7. Zakona, s obzirom da naloge koje je zaprimio i upisao u knjigu naloga kronološkim redoslijedom prihvaćanja nije izvršavao po redoslijedu izvršenja, jer je prije zaprimljene naloge za prodaju izlagao na trgovinski sustav nakon kasnije zaprimljenih naloga za kupnju istih dionica pod istim uvjetima (u pogledu cijene i količine i roka izlaganja), odnosno naloge koje je zaprimao od različitih nalogodavaca nije odmah i bez odgode izložio na trgovinski sustav burze, a u nalogu rok izlaganja nije bio izričito drukčije određen.
U nastavku Rješenja opisuju se detaljno primjeri postupanja Brokera, prilikom izvršavanja naloga za prodaju povlaštenih dionica Croatia osiguranja d.d. i to:
• Nalog br. 4214/2006 zaprimljen 17. 3. 2006. u 12:09 sati izložio je na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 12:19 sati, odnosno nakon što je istog dana u 12:18 sati zaprimio nalog br. 4216/2006 za kupnju istih dionica pod istim uvjetima, a koji je izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 12:19 sati,
• Nalog br. 4273/2006 zaprimio je 20. 3. 2006. u 09:28 sati, nalog br. 4277/2006 zaprimio je istog dana u 10:03 sati, izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 10:14 sati, odnosno nakon što je istog dana u 10:12 sati zaprimio naloga br. 4284/2006 za kup­nju istih dionica pod istim uvjetima, a koji je izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 10:14 sati,
• Nalog br. 4313/2006 zaprimio je 20. 3. 2006. u 11:23 sati, nalog br. 4320/2006 zaprimio je istog dana u 11:42 sati, izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 11:57 sati (nalog 4313), te u 12:47 sati (nalog 4320), odnosno nakon što je istog dana u 11:56 sati zaprimio nalog br. 4323/2006 za kupnju istih dionica pod istim uvjetima, a koji je izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 11: 57 sati,
• Nalog br. 4247/2006 zaprimio je 20. 3. 2006. u 13:26 sati, izložio je na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 13:50 sati, odnosno nakon što je istog dana u 13:50 sati zaprimio nalog br.4352/2006 za kupnju istih dionica pod istim uvjetima, a koji je izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 13:50 sati,
• Nalog br. 4365/2006 zaprimio je 20. 3. 2006. u 14:33 sati, izložio je na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 14:50 sati, odnosno nakon što je istog dana u 14:50 sati zaprimio nalog br.4370/2006 za kupnju istih dionica pod istim uvjetima, a koji je izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 14:50 sati,
• Nalog br. 4393/2006 zaprimio je 21. 3. 2006. u 09:25 sati, izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 10:04 sati, odnosno nakon što je istog dana u 10:03 sati zaprimio nalog br. 4398/2006 za kupnju istih dionica pod istim uvjetima, a koji je izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 10:04 sati,
• Nalog br. 4396/2006 zaprimio je 21. 3. 2006. u 09:58 sati, izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 10:25 sati, odnosno nakon što je istog dana u 10:24 sati zaprimio nalog br. 4406/2006 za kupnju istih dionica pod istim uvjetima, a koji je izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 10:25 sati,
• Dana 21. 3. 2006. Broker je na identičan način postupio i pri realizaciji naloga za prodaju br. 4418/2006 koji je zatvoren s nalogom za kupnju br. 4422/2006, te pri realizaciji naloga br. 4439/2006 i 4442/2006 koji su zatvoreni s nalogom za kupnju br. 4447/2006
• Nalog br. 4497/2006 zaprimio je 22. 3. 2006. u 8:28 sati, nalog br. 4498/2006 zaprimio je istog dana u 09:25 sati, izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 10:08 sati, odnosno nakon što je istog dana u 9:31 sati zaprimio nalog br. 4499/2006 za kupnju istih dionica pod istim uvjetima, a koji je izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 10:08 sati,
• Nalog br. 4537/2006 zaprimljen je 22. 3. 2006. u 11:09 sati, izložen na burzu u 11:28 sati, te naloge br. 4539/2006 i 4543/2006 koje je zaprimio istog dana u 11:12 sati i 11:26 sati, izložio je na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 11:44 sati, odnosno nakon što je istog dana u 11:27 sati zaprimio nalog br. 4544/2006 za kupnju istih dionica pod istim uvjetima, a koji je izložio na trgovinski sustav Zagrebačke burze d.d. u 11: 28 sati,
• Dana 22. 3. 2006. Broker je na identičan način postupio i pri realizaciji naloga za prodaju br. 4568/2006 i 4569/2006 koji je zatvoren s nalogom za kupnju br. 4572/2006, te pri realizaciji naloga br. 4439/2006 i 4442/2006 koji su zatvoreni s nalogom za kupnju br. 4447/2006
Na gore opisani način Broker je postupilo u više navrata i to dana 17. 3. 2006.; 20. 3. 2006.; 21. 3. 2006. i 22. 3. 2006. godine.
Sukladno odredbama članka 15. stavka 2. Zakona, kada utvrdi nezakonitosti i nepravilnosti Agencija će rješenjem izreći odgovarajuću mjeru propisanu ovim Zakonom.
Člankom 58. stavak 1. točka 4. Zakona propisano je da Agencija rješenjem oduzima brokeru dozvolu ako isti postupa protivno odredbama članka 62. do 66. Zakona.
Stavkom 2. istog članka kada utvrdi postojanje razloga za oduzimanje dozvole iz članka 58. stavka 1. točke 4.-6. Zakona, Agencija može u rješenju o oduzimanju dozvole odrediti da dozvolu neće oduzeti ako za vrijeme od jedne godine od dana konačnosti rješenja o oduzimanju dozvole ne nastupi bilo koji od razloga za oduzimanje dozvole iz stavka 1. članka 58. Zakona.
Slijedom navedenog, valjalo je Ivanu Tadinu oduzeti dozvolu za obavljanje poslova brokera s vrijednosnim papirima.
Međutim, sukladno točki 2. izreke Rješenja, dozvola se neće oduzeti ako za vrijeme od jedne godine od dana konačnosti Rješenja o oduzimanju dozvole ne nastupi bilo koji od razloga za oduzimanje dozvole iz članka 58. stavka 1. Zakona.
Sukladno odredbama članka 8. stavka 3. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga ovo Rješenje objavit će se u »Narodnim novinama«.

UPUTA O PRAVNOM LIJEKU

Protiv ovog rješenja žalba nije dopuštena, ali se protiv istog može pokrenuti upravni spor podnošenjem tužbe Upravnom sudu Republike Hrvatske u roku 30 dana od dana primitka ovog rješenja.

Klasa: UP/I-041-02/06-01/37
Urbroj: 326-104/06-18
Zagreb, 18. svibnja 2006.

Predsjednik Uprave
Ante Samodol, v. r.